окончания пожара, его масштабы, интенсивность горения, направление распространения огня; обстановка, в которой проходил пожар; -что горело внутри помещения, какие материалы, вещества, находившиеся здесь, способствовали распространению пожара; - сколько людей и кто именно находился в помещении к моменту начала и в ходе пожара, кого и каким образом удалось спасти; -характер, вид и размер материального ущерба, иного вреда, причиненного пожаром, другими, сопровождавшими его или обусловленными им процессами, явлениями; - в каком месте объекта, с помощью каких средств и каким способом совершен поджог; - не повлек ли пожар взрыва, иных вредных последствий, что, где, когда взорвалось: - какие конкретно и чьи действия привели к пожару; -какое событие предшествовало пожару (выполнение определенных работ, распитие спиртного, ссоры на служебной почве и т. д.): - какие изменения обстановки места происшествия произведены во время тушения пожара, иных действий до прибытия следователя: -иные обстоятельства (мотивы преступления, причины смерти пострадавших от пожара и т. д.). Определение ущерба при пожаре осуществляется на основании установления величины только прямых фактических убытков, связанных с уничтожением или повреждением огнем, водой, дымом, высокой температурой основных фондов, строений и другого имущества. При этом во внимание принимаются: а) балансовая стоимость (себестоимость) имущества за вычетом износа по установленным нормативам и стоимость остатков, пригодных к дальнейшему использованию; б) данные органов страхования по застрахованным основным фондам и имуществу; в) ущерб, причиненный поврежденному имуществу, годному для дальнейшего использования (определяется суммой обесценивания этого имущества в связи с пожаром); г) ущерб по уничтоженному и незастрахованному домашнему имуществу граждан в случае отсутствия достоверных данных о его фактических размерах и стоимости (определяется) исходя из величины сред него статистического ущерба от пожара по уничтоженному за страхованному имуществу граждан). При уничтожении продукции, сырья, материалов, топлива и других товарно-материальных ценностей предприятия, организации и учреждения материальный ущерб определяется: на базах - по ценам учета, в розничной торговле - по фактической себестоимости, в стадии производства - по себестоимости с учетом стоимости израсходованной первичной продукции и затрат на обработку (переработку) до той стадии, в которой имущество находилось в момент пожара. По делам рассматриваемой категории проверяются следующие версии: - поджог: - неосторожное обращение с источником огня; - нарушение правил пожарной безопасности; - действие сил природы. Делается это в основном путем осмотра места происшествия, выявления и допроса очевидцев содеянного, потер певших, а также назначения пожарно-технической экспертизы и других видов экспертиз. Задачами осмотра места происшествия являются: а) определение зоны горения; б) установление признаков очага пожара; в) выявление признаков, указывающих на непосредственную причину пожара; г) поиск и обнаружение следов и средств поджога при наличии признаков такого деяния; д) определение, какое имущество находилось на объекте до пожара, какие пред меты уничтожены огнем, сгорели, сохранились без изменений: е) если пожар сопряжен с гибелью людей, уничтожением животных, обнаружение и исследование их останков собирание данных о количестве погибших, причине их смерти (при осмотре трупа необходимо определить его позу и положение по отношению к очагу пожара, собрать исходные данные о положении, состоянии, в которых находился погибший в момент начала пожара, определить, какие меры были предприняты им для своего спасения, нет ли на трупе следов, указывающих на то, что смерть наступила не в результате пожара, а по иной причине, в том числе криминальной природы). В круг объектов осмотра места происшествия входят: 1) территория, прилегающая к месту пожара, и обнаруженные здесь следы; 2) обгоревшие, обрушившиеся строения, конструкции, несгоревшие предметы и места их нахождения, остатки электропроводки, оборудования, вещей, документы: 3) место очага пожара; 4) обгоревшие трупы, останки сгоревших трупов людей, погибших животных и т. п. объектов, имеющиеся на них повреждения; 5) пепел, сажа, шлак и другие так называемые производные следы, возникшие при тлении, горении; средства и орудия поджога либо их остатки (самодельные фитили, бикфордовы шнуры, смоченная горючим веществом ветошь, канистры из-под горючего и т. д.); 7) двери и запоры либо их остатки, пожарный мусор. Ключевое значение для установления истины по делу о поджоге имеет быстрое и точное определение места очага пожара. Этому способствует знание признаков пожара. В качестве таких признаков могут выступать следующие обстоятельства: а) очаг пожара обычно находится там, где в первую очередь появились пламя и дым: б) в том случае, когда пожар начался с появления огня и дыма, цвет которых характерен для горения определенного вещества, это может указывать на то, что очагом пожара является место хранения данного вещества (материала); в) о месте очага можно судить по степени обгорания конструкций и предметов, однородных по материалу, поскольку очагом пожара обычно являются участки, подвергшиеся наибольшему сгоранию; г) на то, что пожар начался в верхней части здания, могут указывать упавшие со стен или потолка предметы на участки пола, которые не подверглись действию огня: д) осколки стекла, лопнувшего под воздействием высокой температуры, падают по направлению к источнику огня: е) в случае гибели от пожара животных, имевших возможность передвигаться, их трупы обнаруживаются в противоположном от очага пожара конце помещения. При допросе свидетелей-очевидцев пожара необходимо выяснить: - когда, где, при каких обстоятельствах они узнали о пожаре, кто первым обнаружил пожар, кто еще является очевидцем и участником действий по ликвидации его последствий; - что делали очевидцы после того, как узнали о пожаре; - состояние объекта до пожара: был ли закрыт и заперт сгоревший объект, кто там находился, что делалось, какие имелись материальные ценности, документы; - какие подозрения возникли у очевидцев в связи с обнаружением пожара, не заметили ли они в районе места происшествия каких-либо лиц, чье появление здесь и поведение показалось подозрительным; -в одном или нескольких местах возник пожар, как он развивался, в каком направлении, его интенсивность, каковы были направление и сила ветра, цвет и густота дыма, запахи; - какие, кем, по каким причинам были внесены изменения в обстановку места происшествия во время тушения пожара и после этого; -откуда и в каком состоянии были извлечены трупы людей, животных; -какое имущество было уничтожено пожаром и при его тушении; - какие события происходили на объекте до пожара, нет ли связи между этими событиями, их участниками и пожаром; -в каком состоянии находились на объекте охранительная система, освещение, вентиляция, газо- и водоснабжение, противопожарные средства, не было ли на объекте горючих, горюче-смазочных веществ, самовоспламеняющихся и взрывчатых веществ. Пожарно-техническая экспертиза по делам данной категории проводится в целях выяснения следующих вопросов: а) где и когда возник пожар, каков путь распространения огня; б) что начало гореть раньше; в) что явилось непосредственной причиной пожара; г) не мог ли пожар возникнуть от самовозгорания таких материалов, веществ; д) какие и кем были нарушены правила пожарной безопасности, в чем это выразилось; е) в каком состоянии находилась противопожарная техника, ее эффективность. Эксперту должны быть представлены на исследование следующие материалы: акт о пожаре; заключение инспектора органа госпожарнадзора; заключение технического инспектора соответствующего совета профсоюза; акт или предписание по результатам пожаро-технического обследования объекта; протоколы допросов очевидцев, осмотра места происшествия и другие материалы дела.  * ГЛАВА XXXVI РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ N 1 Криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых в сфере экономики Преступления, совершаемые в сфере экономики, - одна из составных частей преступных деяний, выделяемых при их криминалистической классификации. В эту группу включаются преступления, подпадающие при уголовно-правовой квалификации под признаки самых различных статей УК (приписки, должностные хищения, выпуск недоброкачественной продукции и т. д.). Однако сходство по ряду признаков, существенных с точки зрения методики расследования, позволяет рассматривать все их множество в качестве криминалистически однородной группы преступлений. Имеются в виду следующие признаки: 1) субъектами рассматриваемых преступлений являются работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере экономики (прежде всего - это должностные и материально-ответственные лица); 2) преступления ими совершаются в связи с выполнением своих профессиональных функций в процессе производства, хранения, сбыта, обеспечения сохранности изготовляемой и выпускаемой продукции, осуществления контроля за ее качеством, правильностью финансовых операций, оказания материальных и иных услуг населению и других видов деятельности; 3) в основе преступлений лежит нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТа, инструкций, приказов и т. д.). Сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей УК, применяемых при их уголовно-правовой квалификации, непосредственного указания на нарушение тех или иных правил не содержится. В таких случаях указанное обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного деяния. Так, состав выпуска недоброкачественной продукции предполагает нарушение ГОСТа, ОСТа, РТУ и других нормативов, а состав загрязнения водоемов и воздуха, например ядовитыми промышленными стоками и выбросами, - нарушение законов об охране атмосферного воздуха, природы, Основ законодательства о здравоохранении, ведомственных нормативных актов и т. д. Учет всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать данные преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих в рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершаемых членами трудовых коллективов в сфере быта: от преступлений, которые совершаются в сфере экономики, но не в связи с выполнением профессиональных обязанностей). Важное значение для выявления и раскрытия экономических преступлений имеет учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах и с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников информации, необходимой для установления истины по уголовным делам. Это сходство обусловлено в первую очередь таким фактором, как закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в ее основе: она возникает, осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, необходимость, повторяемость всех основных ее сторон. Функционирование в процессе профессиональной деятельности орудий труда, средств производства, контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других предметов, отражение этой деятельности в специальных финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах также оказывают существенное влияние на механизм отражения преступлений и формирование информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней. Не случайно поэтому типичными носителями и источника ми информации, собираемой при выявлении и расследовании преступлений, совершаемых в сфере экономики, являются: 1) финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих с ними в договорных отношениях, документы их вышестоящих организаций, государственных и общественных органов, выполняющих контрольно-надзорные функции на предприятиях, в организациях, учреждениях; 2) субъекты всех видов указанной деятельности; 3) различные материальные объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства, продукты деятельности и т. д.), реализации ее результатов, контроля качества, проверки ее правильности и эффективности. С точки зрения мотивов одна часть рассматриваемых преступлений характеризуется корыстными побуждениями (должностные хищения, взяточничество и т. д.), другая - мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием переутруждать себя излишними, с точки зрения преступников, заботами и т. п. Последняя группа преступлений (преступная халатность, нарушение правил техники безопасности и т. д.) являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного, безответственного, недобросовестного поведения субъектов в сфере их трудовой деятельности. Преступления того и другого плана совершаются в сфере производства (в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве и т. д.), а также в сфере обслуживания населения. В свою очередь, в каждой из таких подсистем преступлений (например, преступлений, совершаемых в сфере промышленного производства) могут быть выделены их составные части, исходя из учета отдельных видов преступлений, характера нарушенных правил (например, преступления в сфере экономики, связанные с нарушением правил техники безопасности, преступления, связанные с нарушением правил торговли), внутривидовой специфики профессиональной деятельности, своеобразия предмета, способов преступных посягательств, характера и особенностей, обусловленных преступными действиями (бездействием), наступлением тех или иных вредных последствий. Основная цель таких классификаций - получение и использование в научных и практических целях дополнительных знаний о специфике соответствующих подгрупп, видов и разновидностей преступлений, совершаемых в сфере экономики. N 2. Обстоятельства, подлежащие установлению По делам указанной категории подлежат установлению следующие обстоятельства: - предприятие (организация, учреждение), в связи с деятельностью которого совершено преступление (наименование, местонахождение, отраслевая принадлежность, профиль работы, его цели и задачи, структура); - конкретный участок предприятия (цех, склад и т. д.) и вид профессиональной деятельности, связанной с преступлением (производственная, финансовая, коммерческая деятельность и т. д.): -характер, вид и конкретные положения правил нормативного характера, которые были нарушены при совершении преступления; -обстоятельства содеянного (время, место, цели, мотивы, способ преступления и т. д.); - круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой было совершено преступление (как рядовых работников, так и должностных лиц), их функции, что конкретно каждым и каким образом было сделано в период совершения преступления; - лица, участвовавшие в совершении преступления; -социальная, профессиональная и криминальная характеристика каждого (стаж работника по специальности, роль в содеянном, доля преступной наживы и т. д.); -характеристика вредных последствий, обусловленных преступлением (их характер, вид, место, время наступления, размер причиненного ущерба и т. д.); -причинная связь между преступным действием (бездействием) и наступившими вредными последствиями (либо теми последствиями, которые не наступили по каким-либо при чинам. но могли наступить). Кроме того, когда расследуется преступление, совершенное из корыстных побуждений, необходимо выяснить еще и такие вопросы: а) в чем проявилась корыстная заинтересованность субъекта преступления; б) в каких действиях нашла выражение; в) какие цели при этом преследовались; г) в какой период времени, каким способом, в отношении какого имущества реализованы эти цели (вид, стоимость, источник происхождения имущества и т. д.); д) является ли преступление одноэпизодным или многоэпизодным, не связано ли оно с другими преступлениями, совершенными на профессиональной и иной основах. N 3. Установление отдельных видов обстоятельств Установление факта нарушения правил исследуемой по делу деятельности осуществляется на основе последовательного решения следующих задач: - выяснения, как в соответствии с требованиями соответствующих правил нормативного характера должна была осуществляться деятельность, с которой связывается преступление (установление нормативной модели данной деятельности); -установления, как она осуществлялась в действительности (установление фактической модели данной деятельности); -сопоставления упомянутых нормативной и фактической моделей и выявления на этой основе имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных требований, т. е. нарушений определенных положений тех или иных правил. Получение знаний о допущенных нарушениях создает базу для решения следующей задачи - установления личности нарушителя. Это достигается путем: -исследования правового статуса субъектов изучаемой деятельности, их профессиональных обязанностей: - установления, что и каким образом ими было сделано в процессе данной деятельности в интересующий следствие период времени; -сопоставления обязанностей и фактически реализованных функций и определения таким путем, кем и какие обязанности не выполнены вообще либо выполнены частично, выполнены не надлежащим образом. Установление нормативных моделей всех типов пред полагает исследование вопросов о том, какими правилами (республиканскими, ведомственными и т. д.) регулируется исследуемая операция, вид работы, деятельность и каково их со держание. Это позволяет составить представление о том, как в соответствии с требованиями правил, каким способом, в каких условиях должен функционировать исследуемый объект, какие обязанности должны выполнять участники деятельности и др. введения о круге и характере указанных правил могут быть получены (путем запросов) на предприятиях, в их вышестоящих органах, в органах финансового, санитарного, ветеринарного, рыбно го, архитектурного, технического и иных видов контроля (надзора), путем допросов работников указанных предприятий и органов, изучения специальной нормативно-справочной литературы. Установление фактической стороны расследуемой профессиональной деятельности осуществляется на основе войска, фиксации, изъятия и исследования носителей информации в следующих сферах: 1) по месту осуществления деятельности, с которой связано преступление (она может протекать как на предприятии, так и за его пределами, например, в случае так называемой выездной торговли); 2) по месту наступления вредных последствий (оно не всегда совпадает с местом нахождения "предприятия либо выполненной деятельности); 3) в иных местах, так или иначе связанных с профессиональной деятельностью и совершенным преступлением (например, по месту сбыта похищенного имущества). В этих целях проводятся: а) осмотр различных помещений, участков территории предприятия, а также предметов, средств и продуктов деятельности работников предприятия; допрос указанных лиц; в) выемка и исследование документов, в которых отражается их деятельность; г) судебные экспертизы. При исследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью в сфере экономики, нередко проводятся инвентаризация товарно-материальных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий в сфере производства и торговли, производятся документальные ревизии". При этом реализуются различные методы подготовки и производства указанных действий и мероприятий, фиксации, исследования и использования полученных результатов. Перечень такого рода методов довольно внушительный. Определенное представление об этом дает, например, номенклатура методов криминалистического исследования документов по делам о преступлениях (прежде всего маскируемых), связанных с хозяйственной деятельностью. Их особенностью является то, что они базируются на знании закономерного характера отражения указанных преступлений в документах пред приятий в виде противоречия в содержании одного и того же документа, противоречий между содержанием нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного документа), противоречий между содержанием документа и фактическим положением дел. С учетом этого разработаны и широко применяются в следственной практике, в частности, следующие методы: -проверка документов по форме (все ли необходимые реквизиты имеются и нет ли среди них таких, которые вызывают сомнения); -арифметическая проверка (определение правильности итоговых показателей, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали); - сопоставление различных экземпляров одного и того же документа, различных частей одного и того же документа, первичных документов с результатами их бухгалтерской обработки, а также сопоставление различных по характеру документов, отражающих движение того или иного имущества; - встречная проверка документов (сличение имеющихся в одной организации записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям с другими организациями); -сопоставление официальных документов с черновыми записями; проверка соответствия сведений, содержащихся в документе, фактическому характеру и объему операции, а также фактическому наличию сырья, материалов, их качеству, весу, количеству и т. д.; - выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в документе (путем сопоставления документальных данных с результатами допроса об этом лиц, указанных в документе, а также документальных сведений с теми данными, которые зафиксированы с помощью технических средств). Раскрытие преступлений в сфере экономики, повлекших наступление вредных последствий, которые относятся к категории происшествий (обнаружение крупных недостач товарно-материальных ценностей, взрывы, пожары на предприятиях, обрушения строящихся или эксплуатируемых зданий, массовый падеж скота, отравления потребителей пищевой продукцией и т. д.), осуществляется по следующей схеме: - собирание данных, характеризующих место, время, механизм и другие обстоятельства общественно вредного события: -установление непосредственной причины данного события; - установление основной причины события (т. е. действий или бездействия, обусловивших возможность реализации непосредственной причины); - установление личности преступника, мотива, цели и других обстоятельств содеянного. Решение названных задач осуществляется путем: а) осмотра места происшествия и прилегающей к нему территории; б) выявления и допроса его очевидцев, потерпевших; в) направления изымаемых на месте происшествия объектов на экспертные исследования; г) определения круга предприятий (если нет данных о связи происшествия с деятельностью определенного предприятия), с деятельностью которых может быть связано происшествие, организации их обследований, проверок Тех или иных сторон их деятельности с помощью специалистов, органов государственного контроля, представителей общественности; д) выемки, исследования документов предприятия и использования содержащихся в них данных в процессе доказывания; е) допроса работников предприятия. Ключевое значение для установления истины по делу имеет выявление непосредственной причины происшествия. {данное обстоятельство устанавливается путем осмотра места происшествия, предмета преступного посягательства, производства судебно-экспертных исследований этого предмета и других объектов, допроса свидетелей, выемки и исследования документов предприятия. Уголовные дела по поводу преступлений в сфере экономики нередко возбуждаются по материалам служебных (непроцессуальных) расследований контролирующих органов. Эти материалы обычно состоят из: актов расследования, заключений его участников: актов о несчастных случаях и иных происшествиях; планов, схем, эскизов, иногда фотографий места происшествия, зафиксированных здесь объектов; выписок из правил исследуемой деятельности; объяснений работников предприятий и некоторых других документов. Содержащиеся в них данные о месте, времени, причинах происшествия, ответственных за это лицах и других обстоятельствах могут оказать существенную помощь следователю в выдвижении версий, организации и планировании расследования. Вместе с тем необходимо учитывать, что выводы работников органов государственного и ведомственного контроля требуют тщательного анализа, оценки и исследования следственным путем, поскольку проводимые ими расследования не основываются на нормах процессуального закона и регулируются ведомственными инструкциями, положениями, методиками. Акты служебных расследований относятся к числу так называемых суммирующих производных доказательств, которые фиксируются позже первоначальных, на их основе и содержат меньший объем фактической информации, относящейся к делу, так как часть ее не воспринимается и не воспроизводится при передаче. В отдельных случаях, кроме того, возможны искажения информации при переходе ее от первоначального носителя (например, очевидца происшествия) к лицу, производящему непроцессуальное расследование. На обоснованность, правильность выводов его участников влияют и другие факторы объективно-субъективного порядка. В частности, не во всех случаях участники служебного расследования заинтересованы в установлении истинной картины содеянного, так как недостатки в деятельности предприятий могут свидетельствовать о ненадлежащем уровне текущего надзора со стороны проверяющих лиц. Отрицательно сказывается на эффективности их работы отсутствие необходимой профессиональной подготовки у некоторых членов комиссий. Поэтому в случае возбуждения дела по указанным мате риалам необходимо обеспечивать планирование, организацию и проведение процессуального расследования таким образом, чтобы всесторонне, полно и объективно исследовать на процессуальной основе как установленные, так и не установленные непроцессуальным расследованием либо недостаточно исследованные, но важные для дела обстоятельства, а также выводы и суждения, обоснованность которых вызывает сомнение. В частности, на первом этапе расследования может возникнуть необходимость принятия мер: - по организации и проведению осмотра места происшествия; - по ознакомлению с характером деятельности предприятия, условиями и режимом работы отдельных подразделений, конкретных лиц; -по собиранию ориентирующих данных о предполагаемых нарушителях правил, их связях, поведении; -по выяснению круга правил, регулирующих деятельность предприятия, и их изучению. Важное научное и практическое значение имеет вопрос о соотношении актов служебного расследования, заключений принявших в них участие специалистов и заключений технических, санитарных, ветеринарных и других судебных экспертиз. В некоторых случаях по рассматриваемым делам не проводятся судебные экспертизы, в которых имеется необходимость. Чаще всего это объясняется неправильным подходом к оценке заключений служебного (непроцессуального) расследования, которое подчас отождествляется с заключением экспертизы. Между тем имеющиеся в делах заключения служебного расследования нельзя приравнивать к экспертизам, хотя они часто имеют большое значение для дела. Акты либо справки о результатах непроцессуального расследования какого-либо обстоятельства, хотя бы и полученные по запросу органа следствия и суда, не могут расцениваться как экспертные заключения и служить основанием к отказу в проведении судебной экспертизы. Это положение, однако, вряд ли следует понимать в том смысле, что в каждом конкретном случае при необходимости разрешения вопросов, требующих специальных познаний, обязательно проведение соответствующей судебной экспертизы. Экспертиза должна назначаться всегда, когда, во-первых, к этому есть основания, указанные в законе: во-вторых, при условии, что при непроцессуальном расследовании вопросы, относящиеся к компетенции комиссии, не разрешены или разрешены не полностью; в-третьих, выводы специалистов вызывают сомнение, оспариваются обвиняемыми, свидетелями или противоречат другим материалам дела; в-четвертых, специалисты высказали противоречивые мнения о причинах происшествия. Необходимость назначения соответствующей судебной экспертизы отсутствует, если в заключении непроцессуального расследования полно освещены обстоятельства происшествия, выводы не противоречат материалам дела, не оспариваются обвиняемыми или иными лицами, служебная деятельность которых проверялась. Рассмотренные выше общие положения расследования различных видов преступлений в сфере экономики не отражают специфики методов расследования отдельных видов указанных преступлений. Поэтому для составления представления об этой специфике целесообразно изучить рекомендации отраженные в частных методиках расследования.  * ГЛАВА XXXVII РАССЛЕДОВАНИЕ ДОЛЖНОСТНЫХ ХИЩЕНИЙ N 1. Криминалистическая характеристика должностных хищений Одной из особенностей должностных хищений является то, что эти преступления в подавляющем большинстве случаев совершаются группами. Последние дифференцируются следующим образом: 1) случайная группа; 2) ситуационная группа с предварительным сговором: 3) организованная группа; 4) блок расхитителей (состоящий из нескольких групп). Наибольшую общественную опасность представляют последние две группы. Своеобразие должностных хищений определяется: а) латентностью совершения хищений; б) глубокой конспирацией: в) прочной связью и взаимодействием всех расхитителей; г) выполнением каждым участником преступной- группы строго определенных функций: д) иерархической структурой группы: е) осведомленностью организаторов преступной группы о всей деятельности ее членов (включая и непреступную деятельность): ж) осведомленностью второстепенных участников преступной группы расхитителей только о действиях их ближайших соучастников, незнанием подчас характера деятельности всей группы, особенно организаторов. Всех участников преступной группы расхитителей можно разделить на организаторов, активных и второстепенных участников. Организаторы группы расхитителей - это лица, руководящие преступной деятельностью группы, чаще всего они являются и инициаторами ее создания. Они осуществляют, как правило, комплекс действий по управлению группой. Активные участники - это лица, постоянно участвующие в преступной деятельности, они отличаются инициативностью, нередко по указанию организаторов выполняют ряд функций по управлению группой, в большинстве случаев становятся участниками групповых хищений по собственной инициативе. Второстепенные участники -это лица, не проявляющие собственной инициативы, они, как правило, участвуют в отдельных эпизодах хищения, действуют по указанию организаторов или активных участников группы. Способы совершения и сокрытия должностных хищений можно подразделить на: хищения учтенных, имеющихся на балансе организации имущества и денежных средств: хищение неучтенных имущества и денежных средств. К способам первой группы можно отнести: а) неприкрытое присвоение или растрата материально-ответственным лицом вверенного ему имущества: б) хищения путем занижения в документах качественных показателей сдаваемой продукции, фиктивного списания имеющихся на балансе ценностей; в) хищения, вуалируемые подделкой первичных документов или подлогами в учетных записях; г) хищения денежных средств, совершаемые путем обмана покупателей с последующим изъятием излишне полученных денег. Способами второй группы являются: а) изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, скрытно сэкономленных в процессе производства, и сбыт этой продукции через работников торговли и других лиц: б) изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, нелегально при обретенных, и сбыт этой продукции через работников торговли и других лиц. В современных условиях хозяйствования появились новые способы должностных хищений. Они совершаются путем обхода законов о налогообложении, махинаций в кредитно-финансовой сфере, создания лжефирм, превращения безналичных государственных средств в наличные и их присвоения и т. д. Широкое распространение получили преступления в кредитно-финансовой сфере. Активную роль в них играют работники коммерческих банков, которые довольно умело вуалируют свои махинации, а все сомнительные документы списывают на издержки возникающего предпринимательства. Появились такие ранее не встречавшиеся виды преступлений, как: создание фиктивных банковских учреждений, ложное банкротство: кредитование вымышленных фирм, ассоциаций и кооперативов; ростовщичество; мошенничество при получении ссуд и погашения кредитов; и др. Способы совершения должностных хищений могут быть выявлены через признаки этих преступлений (материальные и идеальные следы). По своему содержанию эти признаки можно разделить на: признаки осуществления хищений (сюда относятся в первую очередь признаки создания источников хищения, признаки изъятия, сбыта, переработки продукции и т. п.), признаки сокрытия хищения, признаки использования результатов хищения. Применительно к хищениям, совершаемым с участием должностных лиц, можно назвать следующие признаки: 1) задержание с похищенным имуществом; 2) недостача или излишки материальных ценностей и денежных средств; 3) обнаружение в складском, производственном и других помещениях материальных ценностей, не отраженных в документах; 4) оплата труда работников предприятия из личных средств должностных лиц; 5) выплата денежных средств предприятия за изготовление продукции, не отражаемой в учете; 6) факты нелегальной реализации или приобретения имущества, готовых изделий, строительных материалов и др.; 7) необоснованное начисление и выплата заработной платы лицам, не работавшим в данной организации, и работникам, не выполнявшим работы; неоднократная выплата денег одному и тому же работнику за одну и ту же работу и др.; 8) поборы с работников организации (предприятия, учреждения) денег - части необоснованно начисленных и выплаченных под видом вознаграждения за выполненные работы и др.; 9) неправильное определение количественных и качественных характеристик принимаемого или отпускаемого имущества; 10) приемка или отпуск имущества должностными лицами без оформления документов: закупка без закупочных квитанций, выдача готовых изделий со склада без накладных, отпуск товаров с торговой базы - без счета-накладной и т.п.; 11) перевозка имущества в количестве, превышающем указанное в сопроводительных документах, или вообще без таковых: 12) наличие на предприятии большого числа рекламаций, указывающих на систематическое недовложение сырья в изготовляемые изделия или замену дорогостоящего сырья малоценным; 13) нелегальное приобретение должностными лицами промышленного предприятия сырья с оплатой его из личных средств; 14) продажа товаров из подсобных помещений, минуя кассу; 15) неофициальная продажа частным лицам изделий, вырабатываемых предприятием; 16) обнаружение фальсифицированных товаров, объем (вес) которых увеличен за счет повышения влажности (сахара, муки, крупы и др.), снижения крепости спиртных напитков и т. п.; 17) систематическое использование неучитываемых бланков документов, отражающих движение имущества, вместо предписанных бланков стропой отчетности; 18) представление подложных документов на списание материальных ценностей и денежных средств; 19) указание в документах завышенных данных об объеме и стоимости выполненных работ: на транспорте - указание завышенных показателей о количестве перевезенных грузов, о фиктивных перевозках; в строительстве - завышение объемов и стоимости выполненных работ; на производстве - преувеличенные сведения о количестве изготовленных деталей, неправильная, более дорогая расценка их и т. п.; 20) подлоги в учетных документах; 21) указание в документах заниженных данных об изготовленной продукции, сокрытие от учета части изделий; 22) завышенное против фактически израсходованного списание в расход имущества: сырья - в производстве, строительных материалов - в строительстве и др.: 23) списание в расход средств на якобы закупленное и фиктивно оприходованное имущество, фактически не поступавшее: сельскохозяйственных продуктов при заготовках; строительных материалов, каких-либо иных то варов, якобы закупленных в торговых предприятиях: и т. п.; 24) завышенное списание в расход имущества под видом различных трат: естественной убыли, порчи, отходов при переработке и др.: 25) реализация в торгующих организациях неоприходованных товаров; 26) систематическое нарушение требований регулярного измерения и фиксирования в документах показателей имущества (например, продуктов питания); 27) изъятие с контрольно-пропускных пунктов и преждевременное уничтожение пропусков на вывозимое имущество; и др. Признаки сокрытия хищения - действия расхитителей по уничтожению документов, остатков сырья, полуфабрикатов, вспомогательных материалов. Признаки использования результатов хищения - приобретение ценных вещей, недвижимости, крупные вклады в банки и т. п. Значение признаков хищения заключается в том, что с их помощью можно выдвинуть обоснованное предположение не только о факте хищения определенных ценностей, но и о способах хищения, конкретных фактах преступной деятельности, участниках преступной группы. Причем, сделать это можно на начальной стадии процесса хищения и тем самым вовремя пре сечь совершение преступления. "География" выявления признаков должностных хищений достаточно многообразна: 1) на производственных объектах; 2) в торгово-сбытовых объектах; 3) в транспортных организациях, осуществляющих перевозку грузов; 4) в вышестоящих по от ношению к конкретному объекту организациях - банках, кооперативах, акционерных обществах и т. п.; 5) в материалах суда, прокуратуры, милиции (отделов по борьбе с экономическими преступлениями), арбитражного суда, налоговой и таможенной служб: 6) в быту и по месту жительства расхитителей. Существенное значение имеет выявление и правильная оценка признаков возможного хищения для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Первым направлением при решении этого вопроса является исследование имеющихся нескольких признаков хищения в их совокупности. Нередко признаки хищения внешне сходны с нейтральными фактами, которые возможно не имеют связи с предполагаемым хищением. Например, факт недостачи материальных ценностей свидетельствует не только о возможном хищении, но и о преступной халатности, а иногда и о непреступном поведении материально-ответственных лиц. Необходимо определить, какие объяснения исследуемых фактов возможны при их анализе, с какими другими признаками совпадает исследуемый признак. Методом исключения исследуются известные факты и устанавливается их достаточность для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Вторым направлением является поиск, обнаружение и исследование других, новых признаков хищения. Один признак (например, наличие излишков товарно-материальных ценностей) показывает одну сторону возможного хищения. Если в ходе предварительной проверки будет установлено, что такие факты носили систематический характер, что материально-ответственное лицо и его окружение жили не по средствам, это в определенной степени прольет свет на другую сторону возможного хищения - корыстный характер возникновения излишков. Таким образом, можно сделать вывод, что основанием для возбуждения уголовного дела о групповом должностном хищении в большинстве случаев является не один признак, а их совокупность. При этом исследуемые следователем материалы будут выглядеть более убедительными, если в комплексе этих признаков будут признаки, характеризующие обе стороны возможного хищения. N 2 Организация расследования должностных хищений Уголовные дела о хищениях обычно возбуждают по материалам плановых и внеплановых ревизий, инвентаризаций и иных проверок, выявивших недостачи либо излишки денег или материальных ценностей, по заявлениям представителей общественности или граждан, по сообщениям должностных лиц, органов печати, по материалам расследования других преступлений, а Также в результате непосредственного обнаружения органом дознания признаков хищения. В большинстве случаев при решении вопроса о возбуждении уголовного дела проводят предварительную проверку. Такая проверка состоит в истребовании документов, подтверждающих или опровергающих изложенные в первичных материалах данные, получении объяснений от отдельных лиц, изучении технологии производства или характера деятельности объекта, на котором, как указывается в первичных материалах, совершено хищение, изучении нормативов, регламентирующих деятельность организации, и особенностей ее деятельности и связанных с ней организаций, изучении товаре- и документооборота этого объекта, организации и проведении выборочных инвентаризаций, ревизий, проверке состояния учета хранения, расходования товарно-материальных ценностей, отчетности и т. д. Следователи могут осуществлять предварительную проверку с помощью работников отдела по борьбе с экономическими преступлениями (ОБЭПа), использующих для этого свои оперативно-розыскные средства и методы. В процессе расследования подлежат установлению следующие обстоятельства: - конкретное должностное или недолжностное лицо, которому вверено имущество: мотивы его криминальных действий (стремление обогатиться, добыть средства для разгульного образа жизни, оказания помощи другим лицам)! характеристика этого лица по месту работы и жительства (образ жизни, наличие таких качеств, как корыстолюбие, пьянство, судимость и т. д.); наличие у него имущества, подлежащего конфискации или изъятию для возмещения причиненного ущерба; -состав преступной группы по групповым делам, роль каждого ее члена - лидера группы, активных и второстепенных участников; - степень и характер ответственности каждого из расхитителей (смягчающие ответственность обстоятельства - добровольное возмещение вреда, явка с повинной, чистосердечное раскаяние, активная помощь расследованию, образцовая работа, тяжелое семейное положение и др.; отягчающие ответственность обстоятельства - корыстные и иные низменные побуждения, действия группы по предварительному сговору, крупные размеры хищения, повторное совершение преступления, совершение хищения особо опасным рецидивистом и др.); - способ совершения и сокрытия хищения; - время (период), в течение которого совершались хищения, время каждой преступной операции и место совершения хищения - в целом и применительно к отдельным эпизодам (предприятие, учреждение, организация); характер и размеры ущерба, причиненного всей группой и каждым из участников в отдельности: -вид, размер, период и причины образования недостач или излишков товарно-материальных ценностей и денежных средств, если таковые обнаружены. - причины и условия, способствовавшие хищению. ля первоначального этапа расследования характерны следующие следственные ситуации: 1) возбуждение уголовного дела по оперативно-розыскным данным аппарата ОБЭПа; 2) возбуждение уголовного дела по официальным материалам (чаще всего по результатам инвентаризаций и ревизий, контрольным закупкам); 3) возбуждение уголовного дела при задержании расхитителей с поличным, проведенном без какой-либо предварительной проверки; 4) возбуждение уголовного дела по материалам печати, заявлениям граждан. При первой ситуации в результате оперативно-розыскных и организационных мероприятий обычно уже установлены и задокументированы эпизоды хищений, известны места хранения предметов и документов, подтверждающих факты хищений и причастности к ним определенных лиц, обнаружены места сбыта и хранения похищенного, установлены условия, способствовавшие хищению. Общие и частные версии (о факте хищения, его размерах, причастных лицах и т. п.) уже проверены в ходе предварительной, чаще всего оперативной разработки. В ходе расследования эти версии конкретизируются, дополняются, на основе получаемых доказательств возникают новые версии. Как следователь, так и оперуполномоченный ОБЭПа составляют свои самостоятельные планы, объединенные единым замыслом. Характерными для дел, возбуждаемых на основании оперативно-розыскных данных, первоначальными следственными действиями являются следующие: а) задержание с поличным; б) личный обыск задержанных, обыск по месту их работы и жительства, наложение ареста на их имущество; в) осмотр документов, в необходимых случаях их выемка; г) осмотры и в необходимых случаях выемка предметов, могущих быть вещественными доказательствами (сырья, полуфабрикатов, готовой продукции); осмотры производственных, складских и административных помещений; осмотры различного оборудования; д) допросы подозреваемых и некоторых свидетелей. На этой же стадии расследования проводятся инвентаризации и документальные ревизии, а иногда контрольные закупки. При второй ситуации должен быть тщательно изучен не только сам акт ревизии, но и все документы, которые должны быть к нему приложены, - подлинники или копии документов, подтверждающих выводы ревизоров о выявленных ими фактах злоупотреблений, халатности, недостач, излишков, растрат и присвоения денежных средств и товарно-материальных ценностей, объяснения ответственных за эти нарушения лиц. В случае несогласия этих лиц с выводами ревизоров к акту ревизии прилагается заключение бухгалтера вышестоящей организации по существу их возражений. После возбуждения уголовного дела по официальным материалам планируются и проводятся следующие первоначальные следственные действия: а) осмотр, в необходимых случаях выемка документов, относящихся к операции, признанной ревизией необоснованной; б) допросы лиц, ответственных за выявленные ревизией злоупотребления; в) обыски у этих лиц с целью обнаружения предметов и документов, могущих быть вещественными доказательствами, а также имущества, могущего быть конфискованным по приговору суда, опись этого имущества; г) допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии. При третьей ситуации характер и последовательность действий следователя и оперативного работника ОБЭПа в случае непредусмотренного ими задержания с поличным расхитителей без предварительной проверки определяется конкретной криминальной обстановкой. Исключительно важен в этом случае высокий профессионализм участников задержания. Их главной задачей является получение возможных доказательств. При четвертой ситуации, если уголовное дело возбуждено по материалам предварительной проверки материалов печати, заявлений и писем граждан, сообщений должностных лиц, характер и последовательность следственных действий и организационных мероприятий определяется фактическими данными, содержащимися в этих документах. При действиях во второй - четвертой ситуациях следователь должен исходить из типичных общий версий: а) имеет место хищение; б) хищения не было, возможны какие-либо нарушения, не носящие преступного характера или имеющие признаки другого преступления. Частные версии могут касаться: причин и времени образования недостачи или излишков; круга лиц, причастных к хищению; характера и функционирования возможной преступной группы; методов обнаружения доказательств хищения; характера и размеров хищения: мест сокрытия преступно нажитого и др. N 3. Особенности основных следственных действий Допросы свидетелей. В качестве свидетелей допрашиваются: а) лица, имеющие отношение к определенным производственным, товарно-денежным операциям (рабочие; представители администрации, давшие разрешение на выполнение операций: счетные и бухгалтерские работники: работники складов, охраны, транспорта: лица, подписавшие сомнительные документы); б) лица, в обязанности которых входил контроль за осуществлением определенных операций, в том числе и ревизоры: в) работники претензионных отделов, изучавшие рекламации получателей ценностей; г) представители органов стандартизации, метрологии и сертификации (для установления исправности соответствующих технических средств); д) коммерческие ревизоры транспортных организаций, проверявшие сообщения о недостаче грузов; е) близкие и знакомые расхитителей, могущие дать показания о фактах хищений или образе жизни обвиняемых. Основными вопросами, выясняемыми на допросах свидетелей, являются: - обстоятельства осуществления незаконных действий (например, выпуска, использования неучтенной продукции, сокрытия недостач или излишков и др.); - характеристика изъятого, перешедшего во владение отдельных лиц имущества (например, какое имущество присвоено. кем, когда, в каком количестве, на какую сумму и т. п.): -подлинность или подложность соответствующих документов (например, известные свидетелю факты подделки документов, конкретные обстоятельства оформления данного документа и возможного получения по нему продукции и др); -система документооборота, установленная на данном объекте, и возможные отклонения от нее (например, какие отклонения от установленного порядка допускались, соответствуют ли современным требованиям хранения, транспортировки грузов установленные нормы естественной убыли); - отношения допрашиваемого с обвиняемым, его связями, его оценка факта хищения и др. Осмотр, выемка и исследование документов. Документы в распоряжение следователя поступают: а) вместе с первичными материалами (например, к акту ревизии приобщены все сомнительные документы, не принятые ревизором); б) от различных заинтересованных лиц (заявителей, гражданских истцов, подозреваемых и др.), которые по собственной инициативе или предложению следователя предоставляют их: в) в результате выемки следователем. Приемы анализа документов, помогающие вскрывать хищения, подразделяются на четыре группы: 1) анализ отдельного документа: проверка документа по форме - наличие всех необходимых реквизитов, а также нет ли сомнительных реквизитов; арифметическая проверка - контроль за правильностью итоговых показателей, подсчитанных по горизонтальным строкам и вертикальным графам; нормативная проверка - изучение содержания документа с точки зрения соответствия его действующим нормативным актам, правилам и инструкциям, нормам расхода, расценкам и т. п.; 2) анализ нескольких документов, отражающих одну и ту же или взаимосвязанные операции: встречная проверка - сопоставление разных экземпляров одного и того же документа; метод взаимного контроля - сопоставление различных документов, в различных аспектах отражающих одну и ту же операцию (например, правильность начисления зарплаты может быть проверена путем исследования наряда на работу и расценок за труд); 3) анализ учетных данных, отражающих движение однородных ценностей, - восстановление количественно-суммового учета и контрольное сличение остатков (например, инвентаризационная опись на начало инвентаризационного периода, приходные документы, инвентаризационная опись на конец инвентаризационного периода); 4) методы фактического контроля: фактическая проверка состояния средств хозяйства (частичная пли полная инвентаризация, лабораторные анализы или экспертизы); фактическая проверка хозяйственных операций, отраженных в документе; проверка наличия указанной в документе продукции в натуре. Производство инвентаризации и ревизий. Инвентаризация (проверка фактического наличия товарно-материальных ценностей и денежных средств, а также всех расчетов предприятия на определенный момент времени) проводится по требованию следователя специально назначенной по указанию вышестоящей организации инвентаризационной комиссией. Следователь не входит в состав этой комиссии, но может присутствовать при производстве инвентаризации. Крайне полезно присутствие при проведении инвентаризации оперуполномоченного ОБЭПа или участкового инспектора, которые должны следить за соблюдением всех правил инвентаризации. В тех случаях, когда при инвентаризации производится учет очень большого количества товаров, в помощь членам комиссии могут быть привлечены представители общественности. Ревизия проводится для проверки соблюдения законности в деятельности ревизуемой организации, проверки правильности ведения операций бухгалтерского учета, материального учета складского хозяйства, оперативного учета в сфере производства, выявления в результате проверок признаков хищения и разбазаривания имущества. Основаниями для ревизии являются: а) задержание должностного, материально-ответственного, иного лица, которому вверены ценности, с поличным; б) сообщения о фактах хищений; в) предположения, что кроме установленных фактов хищений определенные лица совершили другие хищения; г) мотивированное ходатайство обвиняемого; д) необходимость проверки показаний обвиняемого о совершенных им хищениях; е) сообщение эксперта-бухгалтера о невозможности дать заключение без предварительного проведения ревизии. Специалистами, проводящими ревизии, являются: лица, выделяемые руководителем вышестоящей организации по отношению к подлежащей проверке (ведомственная ревизия); лица, выделяемые руководством Контрольно-ревизионного управления Минфина России (вневедомственная ревизия). Методы ревизии состоят в: исследовании первичных документов, записей в учетных регистрах; полной или частичной инвентаризации; наблюдении за проводимыми операциями на ревизуемом объекте: организации лабораторных анализов сырья, материалов, полуфабрикатов и готовой продукции. Ревизия проводится по постановлению следователя, в котором указывается организация или лицо, деятельность которой (которого) подлежит ревизии; период деятельности указанных организаций (лиц), подлежащий проверю: задачи ревизии и сроки ее проведения; лица, которых необходимо привлечь к участию в ревизии; допустимость и порядок обращения ревизора с запросами в другие организации и встречных проверок. Задержание с поличным. Исходя из предполагаемого способа совершения хищения, следователь и оперуполномоченный ОБЭПа решают, можно ли задержать расхитителей с поличным, так, чтобы в их распоряжение попали предметы и документы, могущие быть впоследствии вещественными доказательствами по делу. Располагая информацией о возможности захвата при таком задержании указанных предметов и документов, они определяют время и место задержания. Чаще всего задержание с поличным производится в момент сбыта похищенного, при его перевозке, при изготовлении неучтенной продукции, при нелегальном употреблении сырья, а также при обманах покупателей и потребителей в момент сбыта - продажи товаров. Для того чтобы задержание с поличным имело положительный результат, к нему следует тщательно подготовиться, а именно: определить состав оперативной группы по задержанию, распределить обязанности, между ее участниками, выбрать время и место задержания, обеспечить внезапность задержания, продумать вопрос об одновременном задержании всех членов преступной группы, зафиксировать по возможности задержание с помощью фото- или киносъемки и звукозаписи, обеспечить оперативную группу нужными транспортными средствами и т. п. Необходимо во что бы то ни стало при задержании изъять у задерживаемых все находящиеся у них предметы и документы - похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовую продукцию, деньги и другие ценности, различные документы. Факт задержания с поличным может оказать на задержанных определенное психологическое воздействие, и они под впечатлением очевидного разоблачения их преступной деятельности могут дать правдивые показания не только о факте хищения, во время которого они задержаны, но и о других, возможно неизвестных следователю эпизодах, о своих соучастниках и т. п. Назначение судебных экспертиз. Судебно-бухгалтерская экспертиза проводится в целях решения следующих вопросов: а) проверки и установления факта и размеров недостачи или излишков товарно-материальных ценностей, денежных средств и выявления других злоупотреблений, времени и места их возникновения; б) проверки обоснованности расходов сырья, материалов и готовой продукции; в) определения случаев нарушений финансовой дисциплины; определения правильности методики учета на данном объекте: д) определения нарушений правил отчетности и учета; е) определения вредных последствий совершенных хищений, их размеров; ж) установления круга лиц, ответственных, согласно исследованным бухгалтерским данным, за выявленные злоупотребления; з) установления условий, способствовавших совершению хищений. Криминалистическая экспертиза. Наиболее характерной криминалистической экспертизой является экспертиза документов, назначаемая для идентификации личности по почерку (почерковедческая экспертиза), а также для идентификации печатей, штампов, пишущих машин, установления полной или частичной подделки документов, выявления в документах записей, закрытых пятном, прочтения маловидимых и невидимых текстов и решения других вопросов (технико-криминалистическая экспертиза документов). Возможно также проведение трасологической экспертизы для решения вопроса о том, не составляли ли ранее одно целое отдельные части (заготовки кожи, ткани, обрывки документов и т. п.). Иногда с помощью трасологического исследования можно установить, не изготовлены ли исследуемые изделия (обувь, металлические детали и др.) с помощью представленных на исследование инструментов и приспособлений. Технологическая экспертиза может определить правильность существующих на данном предприятии норм расхода сырья, установить действительное количество сырья, необходимое для изготовления определенного изделия, решить вопрос о влиянии изменения технологического процесса на возможную экономию материалов, определить возможные размеры такой экономии и т. п. По делам о хищении на предприятиях общественного питания нередко проводится технологическая (кулинарная) экспертиза, которая назначается в случаях необходимости исследования технологии приготовления пищи. Она может ответить на вопросы: обоснованы ли нормы расхода сырья на единицу изделия данного вида: соответствуют ли утвержденным те нормы, по которым производилось списание сырья; каков фактический рас ход сырья и полуфабрикатов при изготовлении изделия: каковы размеры возможной экономии сырья и т. п. Химическая экспертиза назначается при исследовании качества спиртных напитков. Перед ней можно ставить вопросы о процентном соотношении компонентов данного напитка и о соответствии состава напитка ГОСТу. Химические экспертизы разрешают также вопросы, связанные со списанием сырья или изделий, подвергшихся порче от воздействия на них химических веществ (бензина, керосина, смазочных масел и др.). Товароведческая экспертиза позволяет получить ответы на вопросы о качестве готовых изделий, их соответствии требованиям ГОСТа или техническим условиям и утвержденным образцам, правильном наименовании, сорте, артикуле и цене, соответствии тары или упаковки установленным стандартам или образцам упаковки предприятий, которыми исследуемая продукция выпускается и т. п. При расследовании хищений на предприятиях общественно го питания иногда назначается санитарно-пищевая экспертиза. В компетенцию этой экспертизы входят, в частности, ответы на такие вопросы, как: доброкачественен ли данный пищевой продукт (или партия продуктов); не является ли он фальсифицированным, если да, то каков способ фальсификации. Техническая экспертиза может решить вопросы об истинных объемах фактически выполненных работ, действительном расходе и списании материалов, применении норм и расценок при оплате труда. Такая экспертиза обычно основывается на результатах контрольных осмотров и обмеров, сверки актов приемки-сдачи выполненных работ по всем объектам. При расследовании хищений в строительных организациях часто назначается инженерно-строительная экспертиза. Она производится в тех случаях, когда согласно имеющимся данным хищение было совершено с использованием самого процесса строительных работ. Перед экспертом могут быть поставлены вопросы: правильно ли определена сметная стоимость сооружения; правильно ли определены согласно смете объем строительных работ и стоимость материалов: имели ли место в ходе строительства отступления от сметы, вызывались ли они технической необходимостью; на какую сумму завышена стоимость строительства и др. В ряде случаев необходимо проведение следственных экспериментов. Помимо проведения экспериментов с целью установления возможности восприятия (видеть, слышать и т. д.), по рассматриваемой категории дел возможен эксперимент для проверки вероятности совершения определенного действия (например, производства конкретного количества продукции в течение рабочего дня). Такой эксперимент полезен, когда в процессе расследования проверяется версия об изготовлении неучтенной продукции. Допрос обвиняемых. Основными вопросами, подлежащими выяснению на допросах, являются: а) факты участия в незаконных операциях и хищениях (например, признает ли допрашиваемый выводы ревизии, результаты инвентаризации правильными, если нет, то почему: правильно ли установлена величина выявленной недостачи или излишка; каковы их причины и др.); б) участники хищения (например, кто, кроме допрашиваемого, участвовал в незаконных операциях, кто был руководителем, какова роль каждого из участников группы); в) особенности структуры и функционирования организации и обстоятельства, способствовавшие хищению: г) условия и образ жизни допрашиваемого (например, семейное, материальное положение, характер и размеры приобретенных за определенный период времени материальных благ); д) взаимоотношения допрашиваемого с другими работниками (например, характер взаимоотношений с сослуживцами - руководителями и подчиненными), иными осведомленными лицами (знакомыми, близкими); е) возможные источники дополнительной информации (например, чем могут быть подтверждены показания допрашиваемого, какие доказательства (желательно документы) могут быть представлены, кто из числа других лиц может подтвердить показания обвиняемого). Если в показаниях обвиняемых имеются существенные противоречия, возможно проведение очной ставки. Так как в ряде случаев очная ставка может быть использована расхитителями в целях сговора, угроз, запугивания и т.п., то прежде всего следует уяснить, нельзя ли возникшее противоречие разрешить другим путем. Известные случаи, когда противоречия возникали из-за незнания следователем обстоятельств дела, из-за слабого знания системы документооборота и т. д. Только тогда, когда следователь считает, что противоречие в показаниях существенно и неустранимо другим путем, следует проводить очную ставку, приняв меры к недопущению сговора, угроз, запугивания.  * ГЛАВА XXXVIII РАССЛЕДОВАНИЕ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА N 1, Криминалистическая характеристика взяточничества Взяточничество является одним из наиболее сложных для расследования преступлений. Во-первых, оно совершается в большинстве случаев в отсутствие очевидцев. Это объясняется тем, что все участники преступления - взяткодатель, взяткополучатель и посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности. Во-вторых, так как все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно отказываются давать правдивые показания, создают своеобразную круговую поруку. В-третьих, нередки случаи взяточничества за совершение законных действий. При этом установление факта дачи-получения взятки осложняется, так как отсутствуют следы (главным образом, в документах) осуществления незаконных действий, а за конные действия, естественно, не всегда свидетельствуют о преступлении. В-четвертых, в ряде случаев взяточники связаны с расхитителями государственного, муниципального и частного имущества и другими лицами, совершающими экономические преступления, и разоблачить нередко разветвленную и глубоко законспирированную группу преступников очень сложно. В-пятых, по сравнению с другими преступлениями при расследовании взяточничества сравнительно невелик объем доказательств, в большинстве случаев обвинение строится на косвенных доказательствах, оценка которых представляет значительные трудности. В современных условиях изменилась качественная характеристика взяточничества: суммы взяток неизмеримо возросли по сравнению с теми суммами, которые передавались в прежние годы. Изменился и предмет взятки. В условиях инфляции и дефицита взятки чаще всего даются не деньгами, а ценными предметами: мебельными гарнитурами, автомобилями, драгоценностями и т. п. Нередки факты оформления на работу взяткополучателя и его близких при фактическом неисполнении ими каких-либо обязанностей. В коммерческие структуры зачисляются должностные лица из числа работников исполнительной власти, банковские работники, налоговые инспекторы и др. В связи с новыми функциями банков по выдаче лицензий коммерческим структурам на банковскую деятельность, предоставлению ссуд, кредитов, выдаче наличных денег, оформлению других финансовых операций акционерным обществам, совместным предприятиям, акционерным коммерческим банкам взятки даются банковским работникам. Известны факты взяточничества среди работников недавно созданных налоговых инспекций. Появились случаи взяточничества при приватизации жилья, главным образом за снижение стоимости приватизируемых квартир, оформление приватизации и др. Вполне реален прогноз о дальнейшем распространении взяточничества за снижение стоимости приватизируемого имущества, предоставление льгот за пользование землей, выделение лучших земельных наделов, производственных фондов при выходе из колхозов и совхозов, завышение доли в неделимом фонде предприятия при его разделе или ликвидации. Работники местных администраций, префектур и мэрий получают взятки за регистрацию акционерных обществ, совместных предприятий и других коммерческих структур, особенно за выделение им помещений. Взятки даются за перечисление государственных безналичных денег на счета акционерных обществ и совместных предприятий с последующим изъятием наличных денег и их дележом. Работники торговли получают большие суммы взяток за отпуск перекупщикам неограниченного количества товаров, минуя торговые залы, для последующей их перепродажи. В связи с введением многочисленных ограничений на ввоз и вывоз различных товаров за границу взяточничество получило определенное распространение среди работников таможенной службы. Известны случаи получения взяток должностными лицами бирж за первоочередное включение продукции в реализацию, выгодное определение стартовой цены продукции, реализуемой через биржи. N 2. Особенности расследования взяточничества В число обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования взяточничества, входят: 1) круг участников преступления: а) взяткополучатель (должностное лицо, постоянно или временно занимающее в государственных или муниципальных учреждениях, организациях или на предприятиях, а также предприятиях, в имуществе которых доля государства или местной администрации является преобладающей, должность, связанную с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, и уполномоченное на совершение юридически значимых действий: лицо, занимающее должность, связанную с выполнением аналогичных обязанностей в органах территориального общественного самоуправления; представитель общественности, наделенный в установленном порядке властными полномочиями по государственному управлению); б) взяткодатель; в) в случае посредничества - посредник (подробная характеристика каждого из них по месту работы и жительства, относительно взяткополучателя - его отношение к своим служебным обязанностям, возможные нарушения служебной дисциплины, проживание не по средствам, приобретение дорого стоящих вещей, злоупотребление спиртными напитками и т. л., наличие и характер судимостей; выяснение вопросов, в каких отношениях находились между собой участники преступления до и после его совершения, что конкретно было сделано каждым из них в порядке подготовки и во время совершения преступления); 2) цель дачи взятки; 3) мотивы преступления: а) у взяткополучателя - корысть; б) у взяткодателя и посредника - корысть, в том числе удовлетворение личных или общественных интересов, ложно понимаемых служебных интересов; 4) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновных, в том числе смягчающие ответственность обстоятельства: а) совершение преступления впервые или по стечению тяжелых личных, семейных и иных обстоятельств; б) служебная или иная зависимость, побуждение к даче взятки: в) явка с повинной; г) чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию данного и других преступлений; д) принятие мер к предотвращению или прекращению деятельности, обусловленной взяткой, предотвращению или нейтрализации ее результатов; е) ложное понятие интереса производства (желание путем дачи взятки способствовать работе своей организации при отсутствии своей личной выгоды); отягчающие ответственность обстоятельства: а) вымогательство взятки; б) занятие ответственной должности взяткополучателем; в) наличие суди мости за взяточничество; г) неоднократность взяточничества; д) взяточничество в составе организованной группы; е) особо крупный размер взятки; ж) сочетание взяточничества с иными преступлениями или их совершение за взятки; 5) обстоятельства и обстановка дачи-получения взятки (время, место, условия, при которых было совершено преступление, способ вручения взятки, кто присутствовал при даче взятки, кто мог наблюдать общение взяткодателя, взяткополучателя и посредника в момент совершения преступления и т. д.); 6) предмет взятки, его признаки, источники получения средств для дачи взятки; 7) размеры преступного обогащения взяткополучателя и посредника; 8) наличие или отсутствие вымогательства взятки, конкретные обстоятельства, при которых вымогалась взятка; 9) имело ли место заранее обещанное укрывательство взяточничества, недоносительство о взяточничестве, а также обстоятельства, способствовавшие взяточничеству; 10) сопряжены ли дача-получение взятки с совершением других корыстных и должностных преступлений. Характер и последовательность первоначальных следственных действий по делам о взяточничестве определяется содержанием служебных действий (или бездействия) взяткополучателя, давностью совершения преступления, особенностями предмета взятки, полнотой первичных материалов, на основании которых возбуждено уголовное дело, тем обстоятельством, была ли передана взятка или ее передача должна состояться, и другими. Процессу планирования расследования взяточничества свойственны две характерные черты: во-первых, в самом начале расследования в большинстве случаев имеются достаточные фактические данные, необходимые для составления развернутого плана расследования: во-вторых, как правило, выдвигается сравнительно небольшое количество версий. Следственные версии строятся по поводу реальности или мнимости события дачи-получения взятки, наличия или отсутствия факта ее вымогательства, количества эпизодов взяточничества, количества и роли причастных к этому лиц, наличия связи данного преступления с другими преступлениями (например, должностным подлогом, хищением) и некоторых других обстоятельств. Планируя первоначальные следственные действия, следует определить сферу, направления, методы обнаружения доказательств. Для расследования взяточничества характерны следующие направления поиска доказательств: 1) учреждение (предприятие, организация), в котором работает взяткополучатель; 2) место жительства взяткополучателя: 3) место жительства и работы взяткодателя; 4) место жительства и работы посредника: 5) место жительства связей участников взяточничества. N 3. Особенности основных следственных действий Типичными для первоначального этапа расследования взяточничества следственными действиями являются: 1) допрос заявителей; 2) задержание преступников с поличным; 3) обыски у взяткополучателя, взяткодателя и посредника, наложение ареста на имущество в целях обеспечения возможной по приговору суда конфискации имущества преступников: 4) осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя, в необходимых случаях выемка этих документов; 5) осмотр предмета взятки; 6) осмотр места происшествия; 7) допрос подозреваемых. Допрос заявителей. Заявителями могут быть: взяткодатель; лица, у которых вымогается взятка и которые решили об этом сообщить в компетентные органы; должностные лица, которым предлагают взятку; а также граждане, которым стало известно о взяточничестве. В процессе допроса заявителя, не являющегося участником преступления, выясняется все известное ему о факте взяточничества. Если он был очевидцем преступления, у него выясняется, где, когда, в чьем присутствии оно было совершено, в чем заключались действия взяточников до передачи взятки и после ее вручения. Допрашивая заявителя, которому известны служебные действия взяткополучателя, целесообразно установить, каков порядок осуществления того или иного служебного действия должностного лица, за которое была вручена или вымогалась взятка, какие конкретно действия осуществило должностное лицо, подозреваемое в получении взятки, в каких документах можно найти следы осуществления этого действия или воздержания от него, свидетельствующие о заинтересованности этого должностного лица, известны ли допрашиваемому другие факты взяточничества и т. д. В ходе допроса взяткодателей, только что вручивших взятку и добровольно об этом заявивших в органы внутренних дел или прокуратуры, а также взяткодателей, у которых вымогалась взятка, подробно выясняются все обстоятельства дачи ими взятки. Особенно подробно необходимо выяснить признаки предмета взятки. Если в качестве предмета взятки использовались деньги, то надлежит установить сумму врученной взятки, какими купюрами были вручены деньги, каковы характерные особенности переданных денег (помятости, потертости, помарки, надписи, пятна и др.). Следует узнать у заявителя, если возможно, номера денежных купюр, переданных взяткополучателю. Если предметом взятки послужила какая-либо вещь, то также надлежит выяснить ее признаки (наименование, назначение, форма, материал, цвет, размеры, давность производства и состояние этой вещи, дефекты, клейма, надписи и т. д.). Если предмет взятки был упакован в какую-либо ткань или бумагу, следует выяснить их характерные признаки, поинтересоваться, не осталась ли у взяткодателя часть этой бумаги или ткани. В последующем это может быть использовано при производстве криминалистической экспертизы. Задержание взяточников с поличным является одним из действенных средств их изобличения. Задерживая преступников в момент получения взятки или сразу после получения, следователь имеет возможность изъять предмет взятки. Кроме того, нередко задержанные с поличным взяточники вынуждены признаться не только во взяточничестве, в момент совершения которого они задержаны, но и в других преступлениях. Чаще всего задержание с поличным производится по заявлению лица о вымогательстве у него взятки. Полученные в ходе допроса заявителя данные (главным образом о сумме и признаках денег или признаках вещи, которая будет служить предметом взятки, о месте, времени и способе передачи взятки) позволяют составить план задержания с поличным. В нем должны быть предусмотрены способы фиксации предмета взятки. Если предметом взятки служат деньги, то после детального их описания (сумма, признаки, в том числе и номера, и т. д.) в протоколе осмотра фиксируются все характерные признаки предмета взятки. Обнаружение у задержанного при личном обыске денежных билетов с теми же номерами, что имелись на денежных билетах, описанных в протоколах заявления и осмотра, явится важным доказательством его преступной деятельности. Возможны и иные способы фиксации предмета взятки. В частности, можно деньги или какую-либо вещь, намеченные к передаче в качестве взятки, завернуть, упаковать в кусок ткани или бумаги, желательно с неровными краями, сохранив другую часть этого куска, ранее составляющую с данным упаковочным материалом одно целое. Назначенная впоследствии криминалистическая экспертиза, исходя из совпадения линий разрывов куска, специально оставленного у заявителя, может подтвердить идентичность ткани или бумаги, ранее составлявшей из этих кусков целое. Иногда для изобличения лиц, вымогающих взятки, возможно использование химических ловушек и бесцветных люминесцирующих веществ. С этой целью деньги или вещь, намеченные к передаче в качестве предмета взятки, предварительно в присутствии понятых обрабатывают специальным красящим веществом, о чем составляется соответствующий протокол, а затем возвращают взяткодателю для передачи их по назначению. Прикосновение взяткополучателя к этим предметам рука ми, частями одежды вызывает их стойкое окрашивание, что может явиться ценной уликой против взяточника. Порой возможно задержание взяточников с поличным, когда заявления о вымогательстве взятки отсутствуют, но о совершаемом или готовящемся преступлении известно из других источников. В этом случае задержание должно быть особенно тщательно подготовлено, тактически правильно осуществлено и процессуально оформлено. Необходимо зафиксировать преступные действия всех участников преступления, которые, как известно, прибегают к самым разнообразным уловкам. Целям изобличения взяточников может служить судебно-оперативная фотография и видеозвукозапись, с помощью которых можно зафиксировать встречу взяткодателя со взяткополучателем или посредником, момент передачи предмета взятки и др. Обыски в большинстве случаев производятся для обнаружения: предметов взятки: записей, писем, документов, свидетельствующих о сумме денег, вещах или других материальных ценностях, бывших предметом взятки; записей, документов, писем, каких-либо предметов, подтверждающих факт связи между взяточниками и факт совершения какого-либо действия должностного лица, за которое оно получило взятку: имущества в целях наложения на него ареста. В зависимости от обстоятельств расследуемого дела про изводятся личные обыски, обыски по месту жительства и по месту работы подозреваемых. Обыски рекомендуется производить у взяткополучателей, взяткодателей и посредников при наличии достаточных оснований полагать, что у них могут находиться различные предметы, документы и ценности, могущие иметь значение для дела. Даже в тех случаях, когда предмет взятки уже передан, обыски у взяткодателей и посредников могут привести к обнаружению различных документов, переписки, свидетельствующих о связи между взяточниками, и т. п. Личные обыски, как правило, производятся после задержания взяточников с поличным. Предметы взятки, документы, записные книжки, расписки и т. д. могут быть спрятаны в тайниках, положены в различные бумаги, настольные календари, папки, журналы и т. д. Поэтому обыск следует проводить очень тщательно. Основной целью обыска по месту работы взяткополучателя является обнаружение и изъятие документов, могущих подтвердить факт выполнения или невыполнения им, как должностным лицом, какого-либо служебного действия в интересах взяткодателя. К таким документам могут быть отнесены ходатайства, решения, справки, подложные письма и т. д. Осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя, в необходимых случаях выемка этих документов производятся в целях установления существа служебных действий, произведенных взяткополучателем. Такой осмотр необходимо проводить для обнаружения документов, свидетельствующих: а) о незаконности выполненного служебного действия или о незаконности воздержания от его выполнения (незаконные резолюции, незаконные решения); б) о правильном выполнении должностным лицом в интересах взяткодателя каких-либо законных действий или правомерном воздержании от выполнения таких законных действий (например, обнаружение документов, свидетельствующих о законности прописки); в) о неправильном прохождении их по канцелярии, отделам и т. п. (например, отсутствие на документе штампа о регистрации или наличие отметок, свидетельствующих о прохождении этих документов через лиц, которые обычно этим не занимаются, и др.); г) о подложности документов (расписки о получении денег, подложные справки и т. п.); д) о сумме взятки (например, осмотр счетов за якобы выполненные работы и т. п.); е) об обстоятельствах, способствующих взяточничеству (запущенный учет, неправильный подбор кадров и т. д.). Осмотр должен осуществляться сразу же после возбуждения уголовного дела без малейшего промедления, ибо возможно, что взяточники смогут принять меры к уничтожению следов своей преступной деятельности (уничтожить те или иные документы, сфабриковать новые и т. д.). Все документы, вызывающие сомнение, должны изыматься. Всякие отступления от принятого порядка прохождения и оформления выполненного служебного действия (например, отсутствие документов, знаков регистрации и т. п.) должны быть зафиксированы в протоколе осмотра. В тех случаях, когда взяткодатель дает взятку в связи с выполнением служебного поручения, а затем оформляет денежные расходы по даче взятки путем фабрикации каких-либо оправдательных документов, следователь должен внимательно осмотреть и проверить такие денежные документы, а при необходимости изъять их. Осмотр места происшествия производится в целях выяснения обстановки, в которой происходили встречи участников преступления, в том числе и передачи взятки, а также в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, подтверждающих факт взяточничества. Иногда важно установить факт пребывания в определенном месте кого-либо из подозреваемых, что уже само по себе может явиться очень важной уликой. С этой целью следователь должен тщательно отыскивать и изучать следы рук, ног, осматривать любую обнаруженную вещь (пуговицу, папиросу и т. д.), могущие принадлежать участникам преступления. Кроме этих следов, при осмотре места происшествия мо гут быть обнаружены брошенные окурки, обрывки оберточной бумаги, газеты и т. д. Ознакомление в ходе осмотра с обстановкой, в которой совершено взяточничество, может быть использовано при оценке результатов уточнения и проверки показаний на месте со знавшихся взяточников. Допрос подозреваемого, задержанного с поличным, должен быть проведен с учетом внезапности задержания и пре следует цель получения его объяснений по поводу обстоятельств получения-дачи взятки, характера служебных действий или бездействия должностного лица, целей взяткодателя и других обстоятельств. Из числа дальнейших следственных действий наиболее характерными для расследования взяточничества являются допросы свидетелей, назначение экспертиз, допросы обвиняемых, очные ставки, следственные эксперименты. Установление и допрос свидетелей. Несмотря на разнообразие конкретных обстоятельств дел о взяточничестве, можно наметить общие пути установления свидетелей. Такими путями являются: осмотр соответствующих документов, регистрационных и учетных записей, отражающих результаты служебных действий взяткополучателя; ознакомление с конкретны ми обстоятельствами, при которых происходили встречи обвиняемых, передача взятки и др.; изучение условий работы и быта участников преступления; допросы обвиняемых и свидетелей; использование оперативно-розыскных возможностей органов дознания. Обычно в качестве свидетелей допрашиваются: 1) лицо, у которого вымогалась взятка; 2) очевидцы дачи-получения взятки, очевидцы фактов хищений и других преступлений, связанных с расследуемым фактом взяточничества: 3) сослуживцы участников преступления; 4) соседи и близкие взяточников: 5) посетители учреждений или организаций, где работают взяточники. Тактика допроса свидетелей во многом зависит от того, кто допрашивается и каково его отношение к расследуемым фактам и участвующим в деле лицам. Подавляющее большинство свидетелей дают правдивые показания, однако, иногда те или иные свидетели в силу своих личных взаимоотношений со взяточниками ведут себя неоткровенно, выгораживая их. Назначение экспертиз. Наиболее типичными для расследования взяточничества криминалистическими экспертизами являются судебно-почерковедческая экспертиза, технико-криминалистическое исследование документов, а также трасологическая экспертиза. Помимо криминалистических, назначаются и другие экспертизы (судебно-бухгалтерская, судебно-товароведческая и др.). Предметом этих экспертиз является разрешение вопросов, возникающих при расследовании связанных со взяточничество хищений государственного или общественного имуществ и других преступлений. Допрос обвиняемого. Успех допроса обвиняемого во многом зависит от его подготовки, в ходе которой должна быть тщательно изучена личность обвиняемого (биография, служебное, семейное и материальное положение, наличие или отсутствие судимостей, связи, привычки, черты характера и др.). Важно также знать обстановку и условия, в которых передавалась взятка или велись переговоры о ней. Это дает возможность оценить, насколько правдоподобны показания допрашиваемого. В плане допроса надлежит предусмотреть возможные возражения обвиняемого и подготовить материалы для их проверки. Для взяткополучателя характерны заявления, что имел место не факт получения взятки, а возвращение долга или дача денег в долг, что предмет взятки, обнаруженный у взяткополучателя, либо принадлежит ему, либо кем-то случайно забыт, и т. д. Иногда взяткополучатель признает себя виновным в присвоении находки, утверждая, что обнаруженный у него предмет - это не взятка, а находка. Взяткодатели зачастую ссылаются на якобы имевшее место вымогательство взятки. Посредники в ряде случаев признаются в мошенничестве, заявляя, что сознательно обманывали взяткодателей, намереваясь присвоить полученное от них. Такое поведение посредников объясняется тем, что они рассчитывают быть осужденными за мошенничество, предусмотренные законом сроки наказания за которое меньше, чем за взяточничество. Характерной особенностью допроса по делам о взяточничестве является максимальная детализация показаний. Если допрашиваемый дает показания о взяточничестве, его следует подробно допросить по всем интересующим следователя вопросам. При этом надо стремиться к получению показаний о всех фактах взяточничества, о всех участниках преступления. Основным методом изобличения взяточника, стимулирующим его к даче правдивых показаний, является тактически правильное предъявление доказательств. Следственный эксперимент по делам данной категории позволяет установить возможность: а) восприятия факта вручения взятки на том или ином месте с определенной точки в определенных условиях видимости: б) размещения какого-либо количества предметов, в том числе пачек денег, в определенном хранилище (портфеле, чемодане и т. д.): в) преодоления (пешком, на транспорте) расстояния до предполагаемого места вручения взятки, самого вручения и возвращения в исходный пункт.  * ГЛАВА XXXIX РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ БЕЗОПАСНОСТИ ТРУДА N 1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасности труда Действующим законодательством предусмотрена ответственность за нарушение должностными лицами предприятий, учреждений и организаций общих либо специальных правил охраны труда, если эти нарушения могли повлечь несчастные случаи с людьми или иные тяжкие последствия либо повлекли телесные повреждения, утрату трудоспособности, смерть человека или причинение тяжких телесных повреждений. В качестве самостоятельных составов преступления закон выделяет нарушение правил горных работ, строительных, санитарных и противопожарных правил, правил эксплуатации строительных механизмов при производстве строительных работ, производственно-технической дисциплины или правил, обеспечивающих безопасность производства во взрывоопасных цехах, правил хранения, использования, учета, перевозки взрывчатых и радиоактивных веществ или пиротехнических изделий. Связь расследуемого события с определенными производствами, технологическими процессами и видами работ, своеобразие правил техники безопасности и промышленной санитарии обусловливают наличие в общей методике расследования данных преступлений ряда особенностей применительно к отдельным отраслям экономики и на отдельных производствах. Несмотря на эти особенности, криминалистический анализ преступлений в области охраны труда дает возможность обнаружить ряд общих черт, присущих способу их совершения и сокрытия, выявить характерные для данного вида преступлений следы, установить наиболее распространенные нарушения правил охраны труда. Наиболее часто встречают следующие преступные нарушения этих правил: - допуск к производству работ необученных либо неподготовленных лиц; -дача указаний и распоряжений о производстве работ, противоречащих правилам безопасности труда; -внесение изменений в технологические процессы, конструкции станков и механизмов, издание инструкций и памяток, противоречащих требованиям безопасности труда: - неудовлетворительная подготовка работников в области охраны труда; - неудовлетворительный контроль за техническим состоянием оборудования и средств защиты; -неудовлетворительный контроль за безопасным производством работ; -неудовлетворительная организация работ и мероприятий по технике безопасности. Преступление в области охраны труда обычно не ограничивается нарушением какого-либо одного правила техники без опасности или промышленной санитарии, а представляет собой совокупность нарушений указанных правил. Особенностью данного вида преступлений является наличие сложной причинной связи между нарушением правил безопасности труда и наступившими в результате этого последствиями. Допущенные нарушения неизбежно влекут за собой возникновение разнообразных факторов, обусловливающих, в свою очередь, наступление вредных последствий. В зависимости от характера допущенных нарушений такие факторы могут относиться к технической или организационной стороне производственного процесса либо к промышленной санитарии. В соответствии с этим причины несчастных случаев принято подразделять на технические, организационные и санитарно-гигиенические. Причины технического характера связаны с ненадлежащим ремонтом и эксплуатацией оборудования, скрытыми дефектами узлов и деталей машин, конструктивными недостатками механизмов и агрегатов. Неудовлетворительная организация производственных процессов в целом или отдельных технологических операций, рабочих мест, нерациональное размещение оборудования, ненадлежащая расстановка работников и т. п. составляют организационные причины. К санитарно-гигиеническим причинам относятся различные факторы внешней среды, связанные с производством, способные оказать вредное воздействие на организм человека (высокая или низкая температура, производственные шумы, загазованность или запыленность производственных помещений и т. п.). Наступившие вредные последствия обусловливаются действием как одной, так и комплексом разнородных причин. Так, неисправность вентиляционного оборудования ввиду некачественного ремонта (техническая причина) влечет за собой загазованность производственного помещения (санитарно-гигиеническая причина), что при отсутствии у работников индивидуальных средств защиты (организационная причина) приводит к несчастному случаю. Рассматриваемые преступления сопровождаются образованием различных следов, позволяющих установить факт нарушения конкретных правил охраны труда, виновных лиц, выяснить обстоятельства происшествия. Чаще всего эти следы остаются на месте происшествия, сохраняются в документации, относящейся к производству работ, при выполнении которых произошел несчастный случай. К подобным документам относятся: журналы регистрации инструктажей по технике безопасности: вахтенные журналы машин и механизмов; наряды на производство тех или иных работ: удостоверения и свидетельства на право управления определенными механизмами или производство конкретных работ; ведомости на выдачу спецодежды, индивидуальных средств защиты: наряды на выдачу сырья, инструментов, материалов, графики; профилактических осмотров оборудования, проведения медицинских осмотров работников, их переаттестации; документация экзаменов и зачетов по правилам техники безопасности; приказы о назначениях и перемещениях работников, возложении на них обязанностей по контролю за соблюдением правил безопасности труда; инструкции по технике безопасности: и др. Прямое или косвенное отражение в указанных документах действий должностного лица, наличие и характер имеющихся в них записей либо отсутствие отдельных документов, составление которых предусмотрено соответствующими инструкциями, нередко прямо свидетельствует о ненадлежащем исполнении этим лицом возложенных на него обязанностей в области охраны труда. Значительная информация о причинах и обстоятельствах несчастного случая содержится в специфических следах на месте происшествия (месте производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай). Имеющиеся на месте происшествия следы могут указывать на: а) ненормальные внешние условия производства работ; б) состояние оборудования, которым пользовался потерпевший; в) способ и режим производства работ, стадию их выполнения на момент несчастного случая: г) конкретные технические причины происшествия. Криминалистический анализ преступных нарушений правил безопасности труда показывает, что в ряде случаев должностные лица, ответственные за их соблюдение, прибегают к различным способам сокрытия допущенных ими нарушений. Они изменяют обстановку места происшествия и ликвидируют имеющиеся там материальные следы, уничтожают отдельные документы или изменяют их содержание, издают задним числом приказы, распоряжения, составляют иные оправдывающие виновного документы. Признаками такого рода маскирующих действий являются исправления, дописки, допечатки текста, следы травления и подчистки, признаки технической подделки подписи в документах, различные негативные обстоятельства на месте происшествия. N 2 Обстоятельства, подлежащие установлению, и организационное обеспечение расследования В ходе расследования данного вида преступлений должен быть установлен ряд обстоятельств, круг которых определяется спецификой совершенного деяния. В случаях, когда нарушение должностным лицом правил охраны труда повлекло за собой наступление вредных последствий, эти обстоятельства должны быть установлены как в отношении деяний этого должностного лица, так и в отношении наступивших последствий. К этим обстоятельства относятся: - время совершения преступления (день, час, рабочая смена, когда произошел несчастный случай, а также время на рушения должностным лицом правил охраны труда); -место совершения преступления (точное место производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай -предприятие, цех, участок, рабочее место, а также иные цеха, участки, линии и т. д.. причинно связанные с происшествием); - правила и инструкции, относящиеся к производству работ при выполнении которых произошел несчастный случай, в том числе, общие, межотраслевые, отраслевые, подотраслевые и специальные правила по охране труда и технике безопасности; - обстоятельства и механизм происшествия (вид и характер выполняемых работ, при производстве которых произошел несчастный случай, осуществляемые технологические операции, используемое оборудование и инструменты, наличие средств индивидуальной и коллективной защиты, возникновение и действие травмирующих факторов, характер и содержание нарушающих правила техники безопасности действий должностного лица); -причинная связь между нарушением правил техники безопасности и наступившими последствиями; -личность потерпевшего (состояние его здоровья на момент происшествия, пригодность для выполнения определенного вида работ, стаж работы по специальности, наличие специальной подготовки, в том числе и в области техники безопасности); -личность виновного должностного лица, допустившего нарушение правил техники безопасности (его должность, профессиональная подготовка, стаж работы, круг обязанностей по контролю за соблюдением техники безопасности, наличие специальной подготовки в этой области); - мотивы нарушения правил техники безопасности; -характер и размер вреда, причиненного преступлением (степень тяжести телесных повреждений, полученных работником, степень утраты им общей и профессиональной трудоспособности, размер материального ущерба, причиненного предприятию); - состояние работы по охране труда на данном предприятии. Установление перечисленных выше обстоятельств предполагает разработку и проверку системы следственных версий, и в первую очередь версий о причинах происшествия, выдвигая версию о том, что непосредственной причиной несчастного случая является нарушение правил техники безопасности, в то же время необходимо принимать во внимание, что причинами происшествия могут быть и иные обстоятельства, в частности, конструктивные недостатки станков и механизмов, скрытые дефекты деталей и узлов машин, действия третьих лиц и самого потерпевшего,